尊敬的客戶：
為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，現(xiàn)就廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行宣傳告知，請(qǐng)各位客戶嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。
特此通知。
附件：
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則
附件一：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》
第一條 為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理。
第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。
第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計(jì)等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，重大情況及時(shí)報(bào)告。
第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。
第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。
第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。
第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；
（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷的，不適用前款規(guī)定。
第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；
（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；
（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；
（四）違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；
（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；
（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
第十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：
（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；
（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；
（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；
（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；
（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。
第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；
（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；
（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；
（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；
（五）直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；
（六）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；
（七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。
第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。
第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4 月30 日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；
（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（三）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；
（四）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。
第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
第十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
第十九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，并構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第二十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定的，處以警告、3萬元以下罰款。
第二十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員負(fù)有管理責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措施或者行政處罰。
第二十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取市場(chǎng)禁入的措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。
第二十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：
（一）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；
（二）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；
（三）涉及金額較大或者涉及人員較多；
（四）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；
（五）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
第二十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本規(guī)定，事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。
第二十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第二十六條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。本規(guī)定所稱監(jiān)管人員包括在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事監(jiān)管工作的人員、發(fā)行審核委員會(huì)委員、并購(gòu)重組委員會(huì)委員等。
第二十七條 私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人以及從事基金評(píng)價(jià)、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 中央紀(jì)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組及系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的上述工作開展監(jiān)督、檢查、問責(zé)。
第二十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。
附件二：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法規(guī)及部門規(guī)章，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指基金管理公司及其從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司、其他公募基金管理人和私募基金管理人，工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、及建立勞務(wù)關(guān)系或勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。
第三條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理。
第二章 內(nèi)控要求
第四條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立健全涵蓋所從事的業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各級(jí)負(fù)責(zé)人的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。
第五條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列廉潔從業(yè)管理職責(zé)：
（一）聽取本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理情況及廉潔從業(yè)相關(guān)的重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告，督導(dǎo)管理層及時(shí)妥善處置或持續(xù)改進(jìn)；
（二）董事會(huì)在對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核、任命時(shí)，應(yīng)將廉潔從業(yè)管理履職情況及其職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)廉潔從業(yè)相關(guān)的重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)納入考核評(píng)估范圍；
（三）本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)廉潔從業(yè)相關(guān)的重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，對(duì)總經(jīng)理以及相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估情況作出相應(yīng)的問責(zé)處理；
（四）其他廉潔從業(yè)管理責(zé)任。
監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
第六條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，履行下列廉潔從業(yè)管理職責(zé)：
（一）在日常經(jīng)營(yíng)管理過程中貫徹落實(shí)廉潔從業(yè)總體要求，主動(dòng)倡導(dǎo)廉潔從業(yè)理念，積極培育廉潔從業(yè)公司文化；
（二）為建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系提供必要的資源保障，確保廉潔從業(yè)管理人員履職的獨(dú)立性；
（三）推動(dòng)、提升本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理的有效性，關(guān)注本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是否健全完備、落實(shí)執(zhí)行是否充分到位，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要求部門和人員及時(shí)整改；
（四）督促本機(jī)構(gòu)各部門和人員就廉潔從業(yè)情況開展自查或積極配合檢查，發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)追究責(zé)任；
（五）其他廉潔從業(yè)管理責(zé)任。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員廉潔從業(yè)行為的管理，對(duì)廉潔從業(yè)管理的執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則和其他規(guī)范性文件，主動(dòng)識(shí)別、控制其從業(yè)行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其從業(yè)行為承擔(dān)責(zé)任。
第七條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、從業(yè)資格管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。
第八條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷制度，明確可列入營(yíng)銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營(yíng)銷費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問責(zé)，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人的利益沖突。
第九條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則規(guī)定。
第十條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期或不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。
第十一條 有下列情形之一的，基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告：
（一）基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；
（二）基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（三）基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
第三章 主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求
第十二條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得謀取不正當(dāng)利益，不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作。
第十三條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；
（二）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（三）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；
（四）竊取或者泄露本機(jī)構(gòu)及合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開信息；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十四條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資交易業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；
（三）不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；
（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；
（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；
（六）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；
（七）濫用交易傭金分配權(quán)利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益；
（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；
（九）直接或間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十五條 基金托管人及其工作人員在開展基金托管業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）侵占或者挪用托管資產(chǎn)；
（二）出具虛假證明材料；
（三）直接或間接為基金管理人違規(guī)行為提供便利或者縱容基金管理人違法違規(guī)、違反合同條款的行為，如違規(guī)劃款、違規(guī)支付，協(xié)助客戶進(jìn)行超限投資，允許基金管理人借用基金托管人名義增信等；
（四）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十六條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展份額登記、估值核算業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）在基金份額的申購(gòu)和贖回以及基金收益的分配過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；
（二）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，泄露或者使用所服務(wù)的基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶信息等；
（四）協(xié)助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展其他基金服務(wù)業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助基金管理人進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性評(píng)級(jí)、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等；
（二）在不同投資者、不同產(chǎn)品間提供明顯有違公平的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)；
（三）出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件；
（四）提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，從事與其所提供系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)（提供信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)及安全保障等服務(wù)除外）；
（五）未經(jīng)嚴(yán)格論證，改變掛鉤其他金融工具指數(shù)或者被用作市場(chǎng)業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的市場(chǎng)重要指數(shù)的編制規(guī)則，串通相關(guān)方操縱指數(shù)計(jì)算價(jià)格、證券估值、債券收益率曲線、債券隱含評(píng)級(jí)等；
（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十八條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作：
（一）以不正當(dāng)方式影響自律管理決定；
（二）以不正當(dāng)方式影響自律管理工作安排；
（三）以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；
（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會(huì)及其工作人員行使自律管理職能；
（五）其他干擾者自律管理工作的情形。
本細(xì)則所稱自律管理工作是指協(xié)會(huì)進(jìn)行的會(huì)員管理、機(jī)構(gòu)登記和產(chǎn)品備案、組織資格考試、從業(yè)人員資格管理、制定自律規(guī)則、自律檢查和紀(jì)律處分，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)授予的其他自律管理職責(zé)。
第十九條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
第四章 自律管理
第二十條 協(xié)會(huì)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況開展自律檢查，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需材料及相關(guān)信息，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)材料。
第二十一條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，可按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員部分權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，可按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、書面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各級(jí)負(fù)責(zé)人，對(duì)本公司及工作人員違反本細(xì)則的行為負(fù)有管理責(zé)任的，參照前款規(guī)定采取紀(jì)律處分。
第二十二條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)依照自律規(guī)則從重處理：
（一）產(chǎn)生較大不良影響；
（二）在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或資料，偽造、隱匿、篡改或者毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；
（三）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
第二十三條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕處理：
（一）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、向協(xié)會(huì)報(bào)告違反本細(xì)則的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究的；
（二）積極配合檢查，并如實(shí)說明違反本細(xì)則相關(guān)情況的；
（三）主動(dòng)采取措施減輕或者消除不良影響的；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處理的其他情形。
具有上述情形之一，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其免予自律懲戒措施。
第二十四條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；涉嫌違反基金相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第五章 附 則
第二十五條 本細(xì)則第十五條的規(guī)定，適用于基金托管人。
本細(xì)則第十七條的規(guī)定，適用于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，指從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本細(xì)則其他條款的規(guī)定，基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、以及在協(xié)會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)登記或備案并接受協(xié)會(huì)自律管理的其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人，在從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參照?qǐng)?zhí)行。
第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。
第二十七條 本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本細(xì)則自公布之日起施行。
